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《证券发行与承销》第10章习题三

2010-09-02 16:38

  二、多项选择题

  1、有下列( )情形之一的,受托机构职责终止。

  A、被依法取消受托机构资格

  B、被资产支持证券持有人大会解任

  C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

  D、受托机构辞任

  2、资产支持证券名称应与( )名称有显著区别。

  A、发起机构

  B、受托机构

  C、贷款服务机构

  D、资金保管机构

  3、影响国债销售价格的因素有( )。

  A、市场利率

  B、承销商承销国债的中标成本

  C、国债承销的手续费收入

  D、承销商所期望的资金回收速度

  4、商业银行发行金融债券应具备的条件是( )。

  A、核心资本充足率不低于8%

  B、最近3年连续盈利

  C、贷款损失准备计提充足

  D、最近2年没有重大违法、违规行为

  5、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送( )文件。

  A、金融债券发行申请报告

  B、发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

  C、金融债券发行办法

  D、承销协议

  6、企业发行企业债券必须符合的条件是( )。

  A、企业规模达到国家规定的要求

  B、企业财务会计制度符合国家规定

  C、企业经济效益良好,发行企业债券前连续3年盈利

  D、企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值

  7、企业债券筹集的资金不得用于( )。

  A、房地产买卖

  B、本企业的生产经营

  C、股票买卖

  D、弥补亏损

  8、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合( )。

  A、具有较高的同质性

  B、能够产生可预测的现金流收入

  C、年收益率达到5%以上

  D、符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定

  9、公司债券上市交易后,发行人有( )情形之一的,证券交易所对该债券停牌。

  A、公司最近3年连续亏损

  B、公司情况发生重大变化不符合债券上市条件

  C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  D、未按照债券募集办法履行义务

  10、公司债券出现( )时,由证券交易所终止该债券上市。

  A、发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务,经查实后果严重的

  B、公司情况发生重大变化,不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用,在限期内未能消除的

  C、公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的

  D、公司经营困难,被要求限制整改的

 

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