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《证券发行与承销》第9章习题二

2010-09-02 16:43

  11、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是( )。

  A、T+1日,冻结申购资金

  B、T+2日,验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业部发送配号

  C、T+4日,中签率公告见报;摇号

  D、T+4日以后,做好上市前准备工作

  12、可转换公司债券流通面值少于( )万元时,在上市公司发布相关公告( )个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

  A、3 000,3

  B、3 000,5

  C、5 000,3

  D、5 000,5

  13、上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比上年下降( )的情形。

  A、70%以上

  B、20%以上

  C、30%以上

  D、50%以上

  14、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于( )。

  A、最近2年实现的年均可分配利润的20%

  B、最近3年实现的年均可分配利润的20%

  C、最近2年实现的年均可分配利润的30%

  D、最近3年实现的年均可分配利润的30%

  15、可转换公司债券自转换期结束之前的( )停止交易。

  A、第2个交易日起

  B、第3个交易日起

  C、第5个交易日起

  D、第10个交易日起

  16、上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的( )内至少发布( )次赎回公告。

  A、3个交易日,3

  B、3个交易日,2

  C、5个交易日,3

  D、5个交易日,2

  17、转股价格应( )。

  A、不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价

  B、不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价

  C、不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价

  D、不高于前一交易日的均价

  18、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的 ( )同意。

  A、股东人数的2/3以上

  B、股东所持表决权的2/3以上

  C、股东所持表决权的1/3以上

  D、股东人数的1/3以上

  19、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近( )个会计年度连续盈利。

  A、3

  B、4

  C、2

  D、5


 

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