交易的准备!

这是每个交易员都必须要经过的步骤，交易准备工作同其他任何方面一样重要。没有准备工作，一个交易员就缺乏交易基础。但是，对于一个成功的交易员来讲，怎样开始准备
工作呢？
幽灵：太多的初级交易者(包括一些有经验的交易者)把问题想得太简单，把市场想成他们所需要的固定模式。在模拟交易时他们取得不错
的成绩。
但是，他们必须在各方面做好准备工作，包括精神上、身体上和情绪上的准备。首先要考虑的因素包括家庭、朋友和环境。
爱特：他们必须从什么地方开始做起？
幽灵：办公室！你的办公室必须是安静的、有合适的地方放松。交易会耗竭你所有的精力，如同登山一样。
首先，是要有一个舒服的椅子。这必须是一把合适的椅子，因而你可以立即开始你的行为改变。
爱特：(大笑)，我真的听到奇怪的事情了，真的吗？读者一定认为这是个玩笑！
幽灵：我会告诉你为什么椅子这么重要，一把合适的椅子的重要性。你看，一些交易者认为市场总会朝它应该去的方向走，所以向后一仰，等待市场要么到达他的止损点，要么
盈利套现。
其实不然。这就是为什么要这个椅子，它帮你节省的钱远远会超过你买这把椅子的钱。不要用那种可以向后躺下的安乐椅，太舒服了。在市场中，你必须时时刻刻被提醒你不可
以让自己在市场中太轻松了。
你认为这是一把什么椅子呢？
爱特：应该是我问这个问题！我知道你的椅子，这个问题对我太容易了。

幽灵：好吧，我总是要给你答案的。我们要的是一种可以前后摇动的椅子，但不是标准的摇椅(太舒适)。你也可以在椅子前放一个垫子。其理由如下：
首先，在你的交易生涯中，你会发现很多时间市场总是在不停的前后摇摆。你的椅子会不断提醒你这种情况。把这融入你的思想是重要的一步。
第二，在交易中，你发现除了你的仓位，你不能控制市场。椅子也是这样，你不可以控制它摇摆的路钱，但你可以在任何你喜欢的位置上让它停
下来。我希望你要把这个融入你的思想。
这是非常重要的，我会不断重复。你可以在任何你喜欢的地方停下来。如果你不喜欢椅子摇摆，你不会让它摇摆。交易同样如此，你可以在任何时候停止市场的摆动，简单地清
仓就可以了。
爱特：我知道了一个合适的椅子的理由。你认为真的有帮助吗？
幽灵：还有更容易的事情吗？没有人会叫你不要在椅子上摇摆。你会不自主的这样做。你的仓位也是这样，需要
经常的止损清仓，而且这必须成为你的第二本性。在你办公室里的这个象征性行为可以帮助你解除很多困扰。
爱特：好了，我们准备好了办公室和椅子，下一个是什么？
幽灵：下一个，我们需要一个准确计时的钟--电子钟。关于这个钟最重要的是它有声音提示，因而你不必抬头看时间。

这个象征性的东西对你的行为改变同样有帮助。记忆专家会告诉我们，当我们把事物联系在一起的时候，我们的记忆会更好。当钟自我报时，你认识到是你必须对你的仓位进行
处理，而不是让市场来处理。你必须总是反应迅速和深谋远虑。钟可以起到加强的作用。
爱特：我们现在有办公室、椅子和钟，下一个是什么？
幽灵：你必须建立一个工作的常规准备。你必须在开盘前的一小时开始。在这个小时里，你要锻炼身体10到20分钟，这可以保持你的头脑
清醒。
在你淋浴后，花一、二分钟祈祷，解释你将用赢来的钱作什么。不要在这里太自私。这实际上在告诉你的下意识你要成为成功交易者的原因。
最后，向北而立，告诉你自己你已经知道什么是正确的方向。这给予你一个感觉，你对事情有着完全的控
制。当你执行你的交易计划，你需要这个感觉。
爱特：不是每个人可以做或想做你所建议的。
幽灵：我知道。在这个时候，有些人可能在上班的途中，但他们仍然可以在路上做这些事。不管你是在什么处境或原因下，明确承认你要交易的
原因非常重要。30年前，我也觉得准备这些步骤非常奇怪。
爱特：你现在做这些事吗？
幽灵：是的。用我自己的方式。不管是初级交易者还是有经验的，每个人都应该设立一套自己的准备程序。它的好处也许不是你刚开始能够知道
的。
爱特：我们还没有开始我们的学习过程呢，好像很多事啊。
幽灵：在交易中，最重要的人是你自己。及早处理好细节的部分，你会有自己的准备程序。这对于你的交易期望
有正面的加强作用。
爱特：我们现在可以开始了吗？
幽灵：还有一些其它的东西。下一个我要建议的是找一本你最喜欢的书。最后一个我要建议的是，找一个你一生中对其成就最敬仰的人。
爱特：什么是你最喜欢的书？
幽灵：我可以给你一个建议，这来自于一个天才的交易员。他的推荐是《孙子兵法》。这本书写于2500年前，由一个中国人写的，有许多不同的翻译版本。

最好的是由James Clavell翻译的。这本书讨论的是古代战争的兵法，但可以运用于商业、生活、私人关系甚至交易。孙子的准则已经存在2500年了，但今天仍然完全适用。

爱特：为什么一本书这样重要？
幽灵：在坏日子时，你必须去处失败的阴影，不要去想如果、应该、否则等等。这些会对你下一个交易日有影响。读一读书，即使十分钟也好。
爱特：我猜想我已经有一些事情要学。你说要挑一个最崇敬的人，为什么？你最崇敬谁？
幽灵：你可以从你崇敬的人身上学到很多东西。你需要理解你自己的能力才能使你变成这个被崇敬的人。在过去的多年里，我已经换了一些我最
崇敬的人，目前这个比我年轻。
对于我的选择，有很多理由。我告诉你最重要的理由。每天，她所作的是给予和奉献。她不自私，她真心关怀所有的人、孩子和这个地球上的所有生命。我对她如此崇敬，她是
我生命方向的指示灯。她是我认识的唯一的奥普莱(Oprah, 美国著名的谈话节目主持人，她的节目主要是关于对人的关怀和对生命的至爱。---译注)。

爱特：她知道你是这样想的吗？
幽灵：不。但是非常重要的是，你要让你崇敬的人知道他们是你崇敬的对象。这对你的交易有很好的帮助。让他们知道！即使你没有办法得到他们的认
可，但是你做了你的工作，这是你的精神食粮。
爱特：我们可以开始学习交易了吗？
幽灵：我已经做好了我的准备。
爱特：我觉得交易的准备工作出乎大多数人的想象。我想我们开始进入了学习过程，如何交易，如何建立交易计划。我们会不会用特殊的方法交易？

幽灵：记住这一点，我们所给的是指引，而不是具体的交易建议。我在这里将会给出区分一个赢家和输家的一些基本要求。你可以找到众多数量的交易方法，但是对于交易者的
基本要求却很少公开。重要的是，提供一个方法，使交易者能在市场中生存下去。
让我们来陈述你这本书的主题。我们可以在以后的章节中讨论交易的方法。在论坛中，为使读者理解幽灵的规则，我已经给出了一些例子。)
我们将在以后回答一些具体的问题。几年前，我读过一本小册子，叫《我的旁注》，这是本日记。我喜欢这样的想法，我们可以从别人的想法中了解一些东西，这不是建议，但
别人的想法的确可以给我们启发。
在你的书里，回答读者问题还有更多的含义。这可以让读者感受到一对一的帮助，以此去理解市场的复杂性，并可以帮助建立一个完整的交易计
划。经常性的是，这些简单的想法并不为大多数交易者所了解。他们以为大笔财富就在他们面前，而不需要对他们的交易做深入的思考，这是令人悲哀的。

下一步你想谈什么？
爱特：对我来讲，这有些让我吃惊，我好像又重新开始学习了。





当问到为什么关于这个智慧是如此重要时，幽灵总是说：“在合适的时间我给你答案。”我记得我小时候也遇到过这种情况，当我向我的父亲提出什么要求的时候，我总是找他
心情好的时候。这个时候现在到了，这是在97年10月，期货市场产生了一个大的移动。
爱特：幽灵，你今天同意讨论这个主题。我想知道为什么今天是合适的日子？
幽灵：今天是一个合适的时间阅读此书。粮食市场今天发生了一个对大多数交易者而言出乎意料的变化。有些人站在正确的一方，当可惜大多数人又
太早套现。我想在这里讨论许多交易者今天所面临的震惊。
很大一部分粮食期货交易者今天经历了我们所说的“死亡日”。大多数新手都在困惑我今天做错了什么。他们什么也没有做对，因为他们不知道
什么是正确的。我并不是说所有的交易者都在黑暗中，我在讲那些不知道如何做的人，或知道一些，但不能在交易中执行出来的人。
我准备阐述一下在交易一开始就必须在正确的时候做正确的事情的重要性。
很多交易者，大多数是新手，并不知道市场会发生象今天这样的变化。我常说财富是在令人意想不到的一边，也许更确切的说，失败是在熟悉或大众的一边。
今天的意外变化有几个原因--丰收的压力巨大，在今天的这样一个日子里，你可以期望来自于粮食生产商的抛售压力。短期
投机加剧了空方压力。这种可能性是存在的。但是在市场变动以前许多交易者并没有调整他们的交易。这就区分了市场中的赢家和输家。今天失败的人远远超过赢家。
由于今天的巨大损失，有些交易者负不起他们下个月的汽车或房子按揭。他们甚至没有想到，今天所发生的仅仅是一种对可能性的判断。他们过
度持仓，也许他们有一个好的止损保护，但是他们忘记告诉经纪人下止损定单。
他们脑子里所想的是今天他们可以从市场中赚取多少。他们注定是失败者，并不是因为他们不懂交易或市场不好，而是因为他们无
法自主。最糟糕的是，他们还没有意识到这个问题。
梦想化为泡影是令人悲哀的，但是更糟糕的是，他们同时还损失金钱。有时，你可以在如此短期内损失巨额财富。每一个交易员都发生过这样的事。多数情况是，一个交易手的
计划中没有考虑过“如果我错了怎么办？”他们的思维停留在对正确的期望上。
这是成为成功交易手的关键所在。在我的生涯中，这个思想一遍又一遍地被验证。我将要告诉你的是交易的核心内容，没有一个交易者会对别
人吐露这些东西。那些失败者之所以失败，是因为他们从一开始就不知道市场的本质，不知道市场会对他们干什么。这不是任何一个人的错，只能是他们自己的责任。
六个月以前，我们开始在期货论坛中提供最成功的交易策略之一。有一些读者读了我提供的东西，但不能明白我的简易的说法。我们将在这本
书里详细剖析这些内容。
我从来不想见到一个无家可归者，也总是想他们如何变成无家可归者。如果交易者不知道市场可以对他们做什么，他们就会朝那个方向(无家可归)走去。我同许多无家可归者谈
过，他们都有不幸运的故事。在我们一生中，我们都会有一些不幸发生。
在交易中，如果你有坏运气发生，你终将会被迫停止你的交易。交易的一个基本要求就是，你必须对这种坏运气进行提防。如果你不计划坏运气会发生
，你就不可能生存。我在交易的第一步是把所有的运气因素全部去处。
爱特：我知道你将要说什么。我们是否需要用大字把这些醒目标出？
幽灵：是的，这是恰当的，但是读者必须自己去发现我在对他们说什么。这样，他们不至于事到临头才明白我在说什么。所以，我们在谈论交易计划时不要
过分强调某些最重要的观点，我们将把这些融入他们的交易计划中。
有些人用他们自己的方式在做我所建议的，但他们一般视之为资金管理计划，而不是交易计划。每一个经纪人都试图通过限制客户对市场的开放程度来保护他们，在这里关键词
是“限制”。对于一些事情的限制实际上是当仓位建立后，对一些情况发生后的保护性行为。
我将在这里提供二个交易规则。它们都是成功的关键所在。每个交易计划都必须基于彻底理解这些规则的基础上。在我给出第一个规则前，我要强调非常重要
的一点是：对于我所说的要正确理解。其次，你要使这个规则成为你在交易中的第二本能。在你理解第一规则并使之融入你的行为改变中，我将阐述第二个规程。

为了更好展现规则一，我需要先问你几个问题。在斑马钱，当绿色人行灯亮起，假定仍然有车会穿越红灯，那么在你过马路之前，你会做什么？
爱特：我会在过马路前，仔细检查两边车辆。
幽灵：当然，这是正确答案。现在，因为你每次过马路前都看两边车辆，但每次都没有任何车辆穿越红灯，你会不会以后在过马路时停止看二边的车辆情况？当然，你的答案，
“当然不是”，你还是会检查车辆情况。
我给了你什么限制？是不是过马路前保护生命的限制？当然是的。但是在你过马路遵守这些限制时，你并没有意识到这一点。你并不知道你的行为是不是真的拯救了你的生命。

但是如果你没有看，并失去了生命，你当然也不会知道你应该去看一看。
这个限制有没有告诉你，如果你去看，就没有汽车会闯红灯？不是。是不是你的经验告诉你闯红灯的可能性总是存在的？基于你在这方面的知识
，你作了这个假定。这个假定起了什么作用？基于一种可能性事件的基础上，它为你制定了一个行为标准，不管这种可能性事件发生的可能究竟是大还是小。

我不想使你在这个问题上走迷宫，但是交易的情况同你过马路的情况是一致的。我们必须做好假定什么是可能发生的。只要这个可能性存在，我们就必须为这个可能性做好准备
。这对于正确理解规则一非常重要。
如果你从不看两边过马路，结果出了车祸，那么是不是太晚了？交易也是这样。你必须对任何可能性进行自我保护，而不是仅仅保护自己那些概率高
的情况。
交易有出乎意料的情况发生，这种意外情况指它原本发生的可能性是很小的，就好比今天的粮食市场情况。好比有人送了一个意外的礼物给你，你并不
期望这个礼物，但是你对意外有心理准备，你仍然会说“谢谢你！”。
多数交易手只对可能性大的一面作了计划，也就是他们所考虑的盈利的一面。这是你在交易中可能犯的最大的错误，你必须对输的一面
做准备。
你对于你的计划的理解决定了你在某些情况中会作出的反应。你必须明白，当你被告知不要在交易中作某件事的时候，这并不意味你应该去做相反的事情。

经常有反馈来说，我告诉别人应该如何如何做，而实际上我根本没有说过这样的话。举例来讲，我会告诉你今天不要抛售大豆。但我有告诉你今天应该买大豆吗？这是愚蠢的，
但是很多交易者就是这样理解的。所以我在这里要强调正确的理解。
我们谈了“假定”和“正确的”概念，这对于理解规则一和规则二是必要的。否则，你就不能完全理解这二个规则，并把它们运用到你的交易中。
爱特：让我再来重复一下。当你说不要做什么时，你并没有告诉我必须做相反的事。看上去的确简单。
当你说“假定”时，你告诉我基于一些事实之上的可能性存在，我必须承认这个可能性的存在，并我这个可能性做好准备。你所说的交易的意外的一面是指它本来发生的可能性
并不大。是吗？
幽灵：这真的很简单。在我们的对话后，交易者对我们的规则会有更清晰的理解。我不想有任何误解产生。
律师通常不是以假定的方式工作的。他们会这样询问某个人：“这张照片中的人是谁？”当被告知是被告时，他们的第二个问题是：“在拍这张照片时你在那里吗？”在他们的
眼里，这是正确的信息收集方法。但是，作为交易手，你必须有合适的假定，因为你不可能知道市场每天是如何变化的。

在多数情况下，交易不是一个优势游戏，这也就是我们必须在交易中使用假定。
在建仓和清仓时我们有交易执行成本或价格滑动，我们有交易佣金要从你的资本金中扣除。市场在很多时间内处于一个不可预测的模式中。短期和长期趋势
的确存在，但不是100%的时间。
正确的持仓方法是当它们(仓位)被证明是正确的时候你才持有。让市场告诉你的交易是正确的，永远不要等市场告诉你的交易是错误的。你，作
为一个好的交易手，必须站在控制者的地位，当你的交易变坏时，你必须明白并告诉你自己这一点。
当你的交易处于正确的方向，市场会告诉你这点，你只需持住仓位。多数人却是做相反的事情，他们等市场告诉他们交易错了的时候才止损清仓。想想
这个问题。如果你不是自己系统的清除那些未被证明是正确的仓位，而等市场来告诉你你的交易是错误的时候，你的风险就要高很多。

在我们开始规则一之前，我先给你一个例子。今天，你根据你的交易计划，在市场开盘时在6.30美元处空头大豆。如果你的仓位没有被证明是正确的，你必须清除这个仓位而降
低你的风险。根据你的计划，你自己决定什么是“正确”。
比如说，你认为大豆价格会在第一个小时内下跌5到8分，你在此有投机机会。但是，它实际下跌不足3分。所以，你在6.29美元处清仓。虽然它有一分利润，但
并不证明这是一个好的交易。然而，你的清仓却是一个好的清仓，因为你没有等市场来告诉你这个交易是错误的。
如果你等待市场来告诉你交易是错的，你总是要付出更高的代价。你的止损位置未必是你可以平仓的位置，比如你在6.42美元止损，但你也许要在6.45才能平仓。让市场来告诉
你交易是正确的，然后才持仓。换句话说，交易是“失败者”游戏而不是“胜利者”游戏。(交易不是一个优势游戏，如果你没有被证明是胜利者，你总是一个失败者。---译注
)。
你当然不想拥有一个仓位永远不被证明是正确的。但是如果你要等市场告诉你这个仓位是错误的话，你也许需要很长时间，这也导致更高的风险。我们在这
本书的后面会继续澄清这些问题。





下面开始规则一了，开头挺长的，至少可以帮助我们建立一个良好的心态，急于功利的心态是不利于交易的
所以现在我给出规则一：
在一个象交易这样的失败者游戏中，我们与大众相敌对的立场开始游戏，直到被证明正确以前，我们
假定我们是错的。(我们不假定我们是正确的，直到被证明错了。)
在市场证明我们的交易是正确的以前，已建立的仓位必须不断减少和清除。(我们允许市场去证明正确的仓位。),
非常重要的一点是，你必须理解我们所说的平仓标准：当仓位未被证明正确时我们平仓，我们没有时间等待市场证明你是错误的才去平仓。
我们在这里的处理方法同大多数交易者所做的有很大的差别。如果市场没有证明仓位是正确的，同时也非常有可能市场也没有证明它是错误的。如果你
等待，并希望市场最终会证明你是正确的，你可能在浪费时间、金钱和精力，因为你的交易可能是错的。
如果交易没有被证明是正确的，尽早平仓。等待一个交易被证明是错的，会产生更大的价格滑动(期望执行价格和实际执行价格的差别--译注)，因为在那个时候，每一个人都获
得了相同的市场信息。
这个策略的另外的一个好处是，当市场没有证明你是正确时，你没有例外的会采取行动。大多数交易者做相反的事情，他们在那时什么也不做，直到止损平
仓，在那个时候，这不是他们自己的决定去清仓，而是市场让他们清仓。
你的思维方式应该这样：当你的交易是正确时，你什么也不做；而不是当你的交易不正确时，什么也不做！
我不想罗嗦，不断重复这些，但是你读得越多，你会更好地理解。这一点对于你成功的交易实在太重要了。在以后的时期内，这个规则将减少你的交易损失，并使你对于止损有
着快速敏捷的反应。
一般人总是这样想，当一个交易被证明是错误的，它总是与可获利性相抵触。正确使用这个规则，可以使你的交易具有获利能力，你不会因为产生一个被证明错误的交易后而沮
丧。(规则一规定交易被证明错误前已经清仓了--译注)。这使得你在后来的交易中有合适的心态，你在交易中更为客观，而不会让负面的东西影响你的交易思想。这样，只有正
确的交易对你的思想和行为不断做正面的强化。
爱特：幽灵，并不是每一个人都同意你的规则一。有些交易者认为规则一不适合他们。
幽灵：看看你是如何买一部新车的吧。经纪人对你说，你可以把你可能想要的车开回去试一个月，如果你决定不要的话，你只要付租金就可以了。一个星期后，你决定不要这部
车，因为你觉得它不合适你。你把它开回去，经纪人说你现在只欠我80美元租金。
如果要等到证明这是一部对你来讲错误的车子，也许要到几个月以后，你不会因为要这个证明而把车子买下来并保有它。如果你真的这样做了，那么代价是
高昂的。
大多数交易者保有他们的仓位，直到他们的交易被证明是错的。我的观点是，不要持有仓位，除非你的交易被证明是正确的。

爱特：是的，但谁又会说一个坏交易不会转变成好交易呢？
幽灵：这正是大多数交易者的想法。他们担心在他们平仓后，市场开始朝他们原先期望的方向走。但如果他们不早期割肉，那么等市场越走越远时，割肉也就变得更为困难。然
而，市场的情况是，那种大损失终究会有一天把你赶出市场。
规则一强调的是：你要使你的损失越小越好，割肉越快越好。这不会总是正确的，但可以保证你能够在这个游戏中生存。
想象一下这样的情况，一种是你每次交易时要么赢10%要么输10%，那么长期来讲你有10%的机会赢钱；另一种
是，你持有一个仓位3个小时，除非在那个时期内你的交易被市场证明为正确的，否则你就平仓，这样长期而言，你会有90%的盈利机会。这两种情况你会选择那一个呢？
大多数交易者不知道他们应该做什么选择。记住，交易者通常不知道交易实际上是一个失败者游戏，那些最善于输的人最终会赢。

为什么不做一个可以经得起时间考验的决定，改变你的行为习惯，获得最好的远期目标。交易不是赌博！把它作为你的生意，在最短时期内获得最大化利润，将风险程度降到最
低。这就是规则一为你所做的事情。
爱特：我明白对于规则一我们将会有更多的讨论。
幽灵：当下一个意外交易日来临时，你必须已经执行规则一。有一件东西可以帮助交易者学会快速割肉，那就是大的交易损失。
爱特：是的，但这个行为改变的代价太昂贵。我的妻子凯伦给出了关于规则一的另外一个例子。她说你不会先把衣服买回家，穿着它们直到它们被证明
是不合适的衣服；相反，你在买之前，先会试穿衣服，以证明这对你是合适的衣服。我喜欢她的这个想法。
幽灵：你看，在日常生活中，你会尽量少花钱，尽量少浪费。为什么你在交易中会有不同的行为呢？
爱特：答案是，在交易中人性控制了我们。每个人都知道它们，而每个人都必须面对它们。它们是恐惧和贪婪。
幽灵：我们必须在交易中尽快排除情绪因素。如果你在建仓时没有情绪干扰，你就有了一个好的开端。
注：幽灵首先将规则一发表在期货论坛上，一些交易者发表了回响，下面这个是来自于一个名叫M.T的交易者
我读了幽灵关于规则一的贴子：价格必须确认仓位，否则尽快平仓。我在交易中的做法是，建仓时，在图表中确认止损点位置，当市场反转时，我会在止损位清仓。止损位通常
为阻力位或支持位，如果突破的话，将形成新的趋势。
这就是说，在我建仓后，如果价格变动水平方向或略微下滑但没有触及我的止损点，我会仍然持有仓位，因为我的交易规则没有被打破。我以为这样做是按照规则一的方法做的

我持有仓位不是因为价格变化确认了我的交易，而是因为价格没有“确认”我的止损信号。我以为这是幽灵的意思。我要告诉你的是，通过这样的方法，我的每次交易损失都不
大，但这也只是我原本计划的特点。
但实际上我在不自觉地违反规则一。我以为我已经改变了我的行为模式，不过我的行为仍然是“不正确”的。我相信，其中的差别很小。

昨天晚上，我一晚没有睡好，想着我的交易。突然有一个灵感来了(不要笑我)。我的很多的交易损失是在进入市场后一个小时或更长时期发生的，而在这期间市场基本没有变化
，止损点也没有触及。我认识到如果我在前15分钟就平仓的话，结果会更好。如果那时有损失，那么它也不会有我的止损点所带来的损失大。
这时我认识到了幽灵的意思。我的交易没有在前15分钟被确认。虽然它没有违反我的交易计划，但交易也没有被市场证明是正确的。赶快平仓。
好吧，我就开始重新审视过去3个月我所做的交易，推测假定我在15-30分钟内按照正确的规则一的做法，我会得到什么结果。结果显示了巨大的差别。我知道马后炮并不完全可
靠，但它显示的结果仍然是重要的。
不管怎样，谢谢幽灵。我仍然在学，仍然在交易。我的启动资金是5000美金，当日交易，我现在还能在市场中生存。我现在总体上稍有损失。让我们拭目以待看看会不会有改变
。我会给你最新关于我的情况的。